兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金                      联合基金                招募证明书（更新）                （2025 年第 1 号）      （由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来）            基金握住东谈主：兴业基金握住有限公司            基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书                       紧迫教唆   兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证券 监督握住委员会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数型证券投资基金注册的批复》进行召募，                         《兴业中证 A500 指数型证券 投资基金基金合同》于 2025 年 4 月 29 日隆重顺利。   自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金隆重变更为兴 业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金，                            《兴业中证 A500 交易型 通达式指数证券投资基金联合基金基金合同》顺利，原《兴业中证 A500 指数型 证券投资基金基金合同》自同日起失效。   基金握住东谈主保证招募证明书的内容信得过、准确、完竣。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金握住东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎死力的原则握住和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募证明书、基 金合同、基金产物而已概要等信息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面毅力本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基 金产生的流动性风险，基金握住东谈主在基金握住实施过程中产生的基金握住风险， 本基金的特定风险等等。   本基金标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。指数编制方法如下：   同中证全指指数的样本空间。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   当年一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）登科同期称心以下条件的证券动作待选样本：   样本空间内总市值排行前 1500；属于沪股通或深股通证券范围；对主板证 券，在所属中证三级行业内解放知道市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先登科三级行业解放知道市值最大或总市值在样本 空间内排行前 1%的证券动作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放知道市值登科一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放知道市值散播与样本空间尽 可能一致。   指数诡计公式为：   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见诡计与爱护详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重总共不跨越 40%。   （1）如期调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时期诀别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一交易日。权重因子随样本如期调养而调养，调养时期与指数样 本如期调养实施时期一样。鄙人一个如期调养日前，权重因子一般固定不变。每 次调养的样本比例一般不跨越 10%。如期调养建立缓冲区，若主板老样本在所属 中证三级行业内解放知道市值占比不低于 1%，仍动作待选样本；选样方法（4） 中的入选章程在前 400 名的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。   （2）临时调养   罕见情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与爱护详情处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再称心互联互通履历时，指数将相应 调养。    干系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn/。    本基金为 ETF 联合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，投资者投 资于本基金濒临追踪舛讹逼迫未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停 牌等潜在风险，详见本招募证明书“风险揭示”部分。    改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金握住东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会答复并建议握住 决策，如编削运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远离。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能远离的风险。    除此之外本基金特定风险还包括：标的指数波动的风险、标的指数编制的风 险、追踪舛讹逼迫未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股 停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、动作 ETF 联合基金 的干系风险、投资存托凭证的特定风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、 股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、资产支合手证券的投资风险、基金合 同远离的风险、科创板股票的投资风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。    本基金可投资于国债期货，国债期货动作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带来的风险 等。    本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资 产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内市集股票 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的罕见风险。    本基金若参与融资交易，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业务特 有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一 定的负面影响和损失。    本基金为 ETF 联合基金，标的 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险 收益特征。    本基金可投资国内上市的科创板股票，若投资会濒临因投资标的、市集轨制 以及交易公法等相反带来的私有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资鸠合的风险、股价大幅波动的风险、科创板法律律例修改的风险等。    投资者应充分考虑自身的风险承受才调，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行为作出安靖决策。基金握住东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金握住东谈主握住的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩推崇的保证。    本基金本次更新招募证明书仅对基金司理干系信息进行更新，干系信息更新 截止日为 2025 年 6 月 16 日。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书                                                                 目              录 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   一、媒介   本《招募证明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作握住办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息知道握住办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险握住规定》                        （以下简称“《流动性风险 握住规定》”）、        《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）等干系法律律例以及《兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资 基金联合基金基金合同》编写。   基金握住东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有纪录、误导性陈述或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书 所载明的而已苦求召募的。本基金握住东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 干系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来 金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 交易型通达式指数证券投资基金联合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 纠正和补充 券投资基金联合基金招募证明书》过头更新 金联合基金基金产物而已概要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》及颁布机关对其每每作念出 的纠正     《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 修正的《公开召募证券投资基金信息知道握住办法》及颁布机关对其每每作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作握住办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 机关对其每每作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其每每作念出的纠正 务的法律主体，包括基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资握住办法》（及颁布机关对其每每作念出的纠正）及干系 法律律例规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、编削、转托管及如期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金握住东谈主缔结了基金销售服务 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和握住、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受兴业基金握住有限公司寄托办理登记业务的机构 握住的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理申购、赎回、编削、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 联合基金基金合同》顺利日，原《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》 自团结日起失效 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金基金合同》远离之间的不 如期期限 通达日 范基金握住东谈主所握住的通达式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金握住东谈主 和投资东谈主共同遵从 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 （简称 ETF），该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的肖似，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为兴业中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金 标 ETF，详尽追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳开 放式运作的基金 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规定的条件，苦求将其合手有基金握住东谈主握住的、某一基金的基金份额编削为基金 握住东谈主握住的其他基金基金份额的行为 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金编削中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金编削中转入 苦求份额总额后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、投资标的 ETF 份额所得收益、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 款本息、基金应收申购款过头他资产的价值总和 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 值和基金份额净值的过程 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别诀别建立代码，诀别诡计和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 上钩提销售服务费的基金份额 产上钩提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额合手有东谈主服务的用度 刊及《信息知道办法》规定的互联网网站（包括基金握住东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受 限的新股及非公设备行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 及监管部门、自律公法的规定通过调养基金份额净值的方式，将基金调养投资组 合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手 有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 件 账户进行处置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险握住器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 三、基金握住东谈主   （一）基金握住情面况   称呼：兴业基金握住有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织面目：有限服务公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：合手续谋略   考虑电话：021-22211866   考虑东谈主：郭玲燕   股权结构：          鼓吹称呼                       出资比例          兴业银行股份有限公司                 90%          中海集团投资有限公司                 10%          总共                         100%   （二）主要东谈主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成王人分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理等职。现任兴业基金握住有 限公司党委布告、董事长。   马雄兵先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部/资产握住部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾履新于上海远洋运输公司、中宏东谈主寿保障有 限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国海外集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 金握住有限公司钞票大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（钞票大学） 及行政握住部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金握住有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）握住干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资握住有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金握住有 限公司董事长，远海投资有限公司董事长，远海私募基金握住（天津）有限公司 董事长。   肖玉华女士，安靖董事，本科学历，高等管帐师。曾任农行福建省分行财务 管帐处副处长、运营握住部总司理、专项查验组组长、专项查验组正处级调研员 等职；曾兼任农行总行高等管帐师评审行家、久了运营鼎新参谋人组成员以及福建 省分行工会经费审查委员会主任、财务审查委员会委员、鸠合采购委员会委员、 风险握住委员会委员、股改教化小组轮廓组组长等职。现任福建石狮农商银行股 份有限公司安靖董事、福建省艺术馆财务参谋人。   阳德青先生，安靖董事，博士学位。曾任复旦大学诡计机科学技艺学院党委 副布告、复旦大学考虑生服务部副部长等职。现任复旦大学大数据学院副院长、 副教师、博导，高等学术考虑院副院长，上海市数据科学重心实验室副主任。   丁浩员先生，安靖董事，博士学位。曾任上海财经大学商学院讲师、副教师 等职。现任上海财经大学商学院副院长、讲席教师、博导，兼任中国世界经济学 会理事、上海市世界经济学会副秘书长、上海市科技经济融会发展学会副会长。   董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投资握住部轮廓信息部司理、政策发展部高等司理，中远海运发展股份有 限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司政策投资部副总司理，兼任远海明华资产握住有限公司（私募股 权基金）董事。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生 命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金握住有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金握住有限公司监察稽核部总经 理、钞票握住总部总司理等职。现任兴业基金握住有限公司固定收益考虑部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、海外业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金握住有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业钞票资产握住有限公司履行董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海握住总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销握住部总司理，兴业基金握住有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资握住有限公司总司理，兴投（平潭）本钱握住有限公司 履行董事。现任兴业基金握住有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，督察长，本科学历。历任星河基金握住有限公司市集部渠谈经 理，交银施罗德基金握住有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销 握住部总司理、市集总监，兴业基金握住有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金握住有限公司督察长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、技俩司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心理外 支合手处副处长，兴业基金握住有限公司信息技艺部总司理。现任兴业基金握住有 限公司首席信息官、信息技艺部总司理。   楼华锋先生，上海交通大学通讯与信息系统专科硕士学历，15 年证券从业 训戒。曾履新于东方证券考虑所担任金工分析师、光大证券信用业务部担任高等 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 司理、方正证券考虑所担任金融工程高瓜分析师；曾任星河基金握住有限公司量 化与指数服务室负责东谈主。2021 年 6 月加入兴业基金握住有限公司，2022 年 6 月 日起担任兴业聚利活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月 28 日 起担任兴业中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 年 1 月 23 日起担任兴业中证 A500 指数增强型证券投资基金、兴业上证 180 交 易型通达式指数证券投资基金联合基金（由兴业上证 180 指数型证券投资基金转 型而来）的基金司理，2025 年 4 月 29 日起担任兴业中证 A500 交易型通达式指 数证券投资基金联合基金（由兴业中证 A500 指数型证券投资基金转型而来）的 基金司理，2025 年 5 月 29 日起担任兴业中证红利指数型证券投资基金的基金经 理。   徐成城先生，硕士学历，21 年证券从业训戒，曾履新于闽发证券有限服务 公司、国泰基金握住有限公司，历任交易员、基金司理助理、基金司理。2023 年 11 月加入兴业基金握住有限公司。2025 年 5 月 22 日起担任兴业中证 500 交 易型通达式指数证券投资基金、兴业沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金、 兴业沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金、兴业中证 500 交 易型通达式指数证券投资基金发起式联合基金、兴业上证 180 交易型通达式指数 证券投资基金、兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金、兴业上证 180 交易型通达式指数证券投资基金联合基金、兴业华证沪港深红利 100 指数型证券 投资基金的基金司理，2025 年 6 月 16 日起担任兴业中证 A500 交易型通达式指 数证券投资基金联合基金的基金司理。   李辉先生，总司理。   黄文锋先生，副总司理。   邹慧先生，权益投资部总司理。   高圣先生，基金司理。   赵正义女士，固定收益考虑部总司理。   代鹏举先生，考虑部副总司理。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （三）基金握住东谈主的职责按照《基金法》、                     《运作办法》过头他干系规定，基 金握住东谈主必须履行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；   （四）基金握住东谈主承诺 券法》”）的行为，并承诺建立健全的里面逼迫轨制，采取有用步履，防守违反《证 券法》行为的发生； 里面风险逼迫轨制，采取有用步履，防守下列行为的发生：   （1）将基金握住东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒正地对待握住的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事干系的交易行为；   （7）大意连累，不按照规定履行职责；   （8）依照法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行为。 家干系法律、律例及行业范例，老诚信用、死力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法谋略；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、过问、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意连累、挥霍权益，不按照规定履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的干系证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事干系的交易行为；   （8）违反证券交易局面业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 侵犯市集顺序；   （9）特意毁伤投资东谈主过头他同行机构、东谈主员的正当权益；   （10）以不耿介技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）信息知道不信得过，有误导、诓骗身分；   （13）法律、行政律例和中国证监会不容的其他行为。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采取有用步履，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有 规定的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行为。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的干系证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的交 易行为；   （六）基金握住东谈主的风险握住轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市集 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资顺序履行风险等。   本公司建立健全了风险握住体系，针对基金运作各个门径构建了相应的风险 握住方法，并加以有用履行。   本基金的风险握住体系包括风险逼迫决策体系、风险逼迫监控体系、风险控 制履行体系、风险逼迫保障体系及自律体系。其中，风险逼迫履行体系是在风险 逼迫决策、监控、保障和自律体系共同支合手下完成的，各个风险逼迫门径的关系 如图 1 所示：                  图 1：风险逼迫体系示意图 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   风险逼迫决策由投资策略委员会负责，风险逼迫监控由风险握住部负责，风 险逼迫履行由各业务部门和职能部门负责，风险逼迫保障包括财务保障、屏蔽保 障和技艺保障，自律体系包括法制训诲停战德培养等。   督察长全面介入各个风险逼迫门径之中。   本基金的投资风险逼迫包括事前风险逼迫、事中风险逼迫和过后风险逼迫。 事前风险逼迫主要指投资分析和投资决策中的风险逼迫；事中风险逼迫主要指交 易实施过程中的风险逼迫；过后风险逼迫主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   （1）投资分析的风险逼迫   投资分析风险主要指投资考虑东谈主员在相聚信息、处理信息过程中可能存在的 甚至基金份额合手有东谈主碰到损失的风险因素。对此，本公司建立了从考虑初选库到 投资备选库的严格考虑经过和轨制，并有用履行，以谨防投资分析风险。   （2）投资决策的风险逼迫   投资决策风险主若是指因投资决策失实所导致的可能使投资碰到损失的风 险。对此，本公司制定了详备的投资决策经过和轨制，以谨防投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，如期或不如期绩效和风 险评估等。   （3）基金交易的风险逼迫   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格履行集 中交易轨制，确保交易履行过程的平正安靖。为了确保交易过程的安靖性与平正 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 性，中央交易室安靖于基金握住部门，以有用逼迫交易风险。   （4）投资风险的过后逼迫   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险如期评估，以加强 投资风险的过后逼迫。风险握住部每月对基金投资风险进行评估，并将评估答复 提交投资策略委员会筹商和审议；每季度分析市集环境变化和首要事件影响，报 告濒临的各项风险显露情况，对基金投资风险建议建议和劝诫；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不如期对基金投资的特定风险进行评估，并提交干系报 告。   （七）基金握住东谈主的风险握住和里面逼迫轨制   （1）全面性原则。里面逼迫轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个谋略门径。   （2）安靖性原则。公司设立安靖的督察长与监察稽核部门，并使它们保合手 高度的安靖性与泰斗性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡步履来摈斥里面逼迫中的盲点。   （4）紧迫性原则：公司的发展必须建立在风险逼迫完善和褂讪的基础上， 里面风险逼迫与公司业务发展同等紧迫。   （1）逼迫环境   公司董事会、监事嗜好建立完善的公司治理结构与里面逼迫体系。基金握住 东谈主在董事会下设立有安靖董事参加的审计与风险握住委员会，负责评价与完善公 司的里面逼迫体系；公司监事负责审阅外部安靖审计机构的审计答复，确保公司 财务答复的信得过性、可靠性，督促实施干系审计建议。   公司握住层在总司理教化下，谨慎履行董事会确定的里面逼迫政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的谋略方针及发展政策，设立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面逼迫与风险握住委员会等委员会，诀别负责公司谋略、基金投资、 风险握住的首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险逼迫服务，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司里面风险握住东谈主员如期评估公司及基金的风险景色，包括整个能对谋略 标的、投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体谋略标的产生影响 的可能性及影响进度，并将评估答复报总司理办公会和里面逼迫与风险握住委员 会。   （3）操作逼迫   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互团结与制衡的原则。基金投资握住、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互安靖，何况有安靖的答复系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面握住轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建立科学、合理、尺度化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核尺度。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级握住东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   基金握住东谈主设立了安靖于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面逼迫轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面逼迫轨制的 履行情况，揭示公司里面握住及基金运作中的风险，实时建议改进倡导，促进公 司里面握住轨制有用地履行。里面稽核东谈主员具有相对的安靖性，监察稽核答复提 交全体董事审阅。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织面目：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   存续期间：无期限   考虑电话：95548-3   中信证券成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限服务公司。中信 证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在 香港联交所上市交易。   谋略范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资考虑；与证券交易、证券投资行为干系的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产握住（寰宇社会保障基金境内寄托投资握住、基 本养老保障基金证券投资握住、企业年金基金投资握住和干事年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的技俩,经干系部门批 准后方可开展谋略行为,具体谋略技俩以干系部门批准文献大要可证件为准) 准中信证券股份有限公司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投资基金托管履历。开展基金托管业务以来，中信证券严格切实 履行基金托管东谈主职责，爱护基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务 信息技艺系统确立干与，构建智能化客户服务体系，合手续研发革命基金托管服务。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   中信证券设立托管部，握住并具体经办基金托管业务。托统领下设市集服务、 产物设想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、 风险握住、轮廓握住等团队。部门职工均具备证券投资基金从业履历，并具有多 年金融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上干系业务训戒。结果 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东谈主，具备 3 年以上托管业务干系从业训戒的占   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管履历。中 信证券自取得证券投资基金托管履历以来，继承“忠于所托，信于所管”的宗旨， 严格遵从国度的干系法律律例和监管机构的干系规定，依靠科学的风险握住和内 部逼迫体系、范例的握住模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资 产托管东谈主职责，为基金握住东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面逼迫轨制   中信证券托管业务运行严格遵从国度干系法律律例和行业监管公法，建立守 法谋略、范例运作的谋略念念想和谋略格调，形成运作经过化、握住科学化、监控 轨制化的内控体系；谨防和化解谋略风险，确保托管资产的安全完竣，爱护基金 份额合手有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当得当国度法律律例及监管机构的监管要 求，并联接于托管业务谋略握住行为的恒久；   （2）完竣性原则：托管业务的各项谋略握住行为王人必须有相应的范例模范 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，掩饰整个的 岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过头履行的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用履行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行为必须谨防风险，审慎谋略，保证 基金资产的安全与完竣； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （5）预防性原则：必须确立“预防为主”的握住理念，逼迫风险发生的源 头，退缩于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面逼迫轨制的制定应当具有前瞻性，何况跟着托管部 谋略政策、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等 外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞轻佻；   （7）安靖性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托 管的其他资产应当分离；平直操作主谈主员和逼迫东谈主员应相对安靖，妥贴分离；内控 轨制的查验、评价小组必须安靖于内控轨制的制定和履行小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭建立应当权责分明、相互制 衡；   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务握住办法》等法律律例的规定，中 信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务握住办法》、                             《中信证券证券 投资基金托管业务里面逼迫和风险握住办法》、                     《中信证券公开召募证券投资基金 托管业务信息知道握住办法》、              《中信证券证券投资基金托管业务守密服务握住办 法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务握住办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐握住办法》、                             《中信证券股份 有限公司证券投资基金托管业务投资监督握住办法》、                        《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务资产守护握住办法》、                   《中信证券基金托管业务从业东谈主员握住 办法》、    《中信证券证券投资基金托管业务档案握住办法》等，并根据市集变化和 基金业务的发展连续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干 合理、业务运行和操作经过化、技艺系统完竣安靖、中枢业务相互隔断以及干系 信息知道由专东谈主负责，以便死力尽责的履行托管义务。   托管业务里面逼迫的内容主要波及托管技俩、资产守护、资金计帐、管帐核 算和资产估值、投资监督、信息技艺系统等紧迫业务门径的里面逼迫。基金托管 东谈主通过对基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中逼迫和过后稽核的动态握住 过程来实施里面风险逼迫。同期为了保证和考证里面逼迫的有用性、完竣性，中 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 信证券如期聘任具有证券业务履历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的内 部逼迫轨制确立与实施情况，开展干系审查与评估，出具评估答复。   托管业务里面逼迫的主要步履包括：不相容职务分离逼迫、授权审批逼迫、 财产保护逼迫、管帐系统逼迫、预算逼迫、运营分析逼迫和绩效考评逼迫等。   （三）基金托管东谈主对基金握住东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同规定，对基金握住东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所 提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金握住东谈主发送的投资指示、基金握住东谈主 对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等逼迫方针进行 例行监控，发现投资比例超标等格外情况，文告基金握住东谈主，与基金握住东谈主进行 情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时答复中国证监会。   （2）收到基金握住东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度答复，对各基金投资运作的 正当合规性等方面进行评价。   （4）通过技艺或非技艺技巧发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求握住 东谈主进行解释或举证，并实时答复中国证监会。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）称呼：兴业基金握住有限公司直销中心   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东谈主：叶文煌   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   考虑东谈主：王珏   电话：021- 22211885   传真：021-22211997   网址：www.cib-fund.com.cn   （2）称呼：兴业基金握住有限公司网上直销系统   网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/   （3）称呼：兴业基金微信公众号   微信号：“兴业基金”或者“cibfund”   其他销售机构具体名单详见基金握住东谈主网站公示。   基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金握住东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴业基金握住有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   考虑电话：021-22211888   考虑东谈主：金晨   （三）出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：(021) 31358666   传真：(021) 31358600   考虑东谈主：陈颖华   经办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（罕见无为合伙）   主要谋略局面：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   考虑东谈主：曾浩   经办注册管帐师：曾浩、王硕 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 六、基金的历史沿革   兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金由兴业中证 A500 指数型证券投资基金变更而来。兴业中证 A500 指数型证券投资基金经中国证监 会 2025 年 3 月 19 日证监许可【2025】540 号《对于准予兴业中证 A500 指数型 证券投资基金注册的批复》进行召募，《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基 金合同》于 2025 年 4 月 29 日隆重顺利。   根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定：“基金握住 东谈主在履行妥贴模范后有权决定将本基金编削为本基金握住东谈主握住的追踪团结标 的指数的交易型通达式指数基金（ETF）的联合基金，并相应修改《基金合同》， 届时依照《信息知道办法》的干系规定公告。”2025 年 3 月 25 日，基金握住东谈主 握住的兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金的基金合同隆重顺利。基 金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，决定将兴业中证 A500 指数型证券投资基 金变更为兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金，并据此纠正 《兴业中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。   自 2025 年 5 月 23 日起，兴业中证 A500 指数型证券投资基金隆重变更为兴 业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金，                            《兴业中证 A500 交易型 通达式指数证券投资基金联合基金基金合同》顺利，原《兴业中证 A500 指数型 证券投资基金基金合同》自同日起失效。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   七、基金的存续   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金握住东谈主应当在如期答复中赐与 知道；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金握住东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会答复并建议握住决策，如合手续运作、编削运作方式、与其他基金合并或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金握住东谈主 在招募证明书或其他干系公示中列明。基金握住东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金握住东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金握住东谈主可根据标的 ETF 的畛域限制、监管机构的干系规定等，对基金 畛域进行逼迫。   （二）申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时期为上海证券 交易所、深圳证券交易所的遍及交易日的交易时期，但基金握住东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他罕见情况，基金握住东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息知道办法》的干系规定在规定媒介上公告。   基金握住东谈主可根据践诺情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购首先公告中规定。   基金握住东谈主自基金合同顺利之日起不跨越 3 个月首先办理赎回，具体业务办 理时期在赎回首先公告中规定。   在确定申购首先与赎回首先时期后，基金握住东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息知道办法》的干系规定在规定媒介上公告申购与赎回的首先时期。   基金握住东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者编削。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或编削 苦求，登记机构有权断绝，如登记机构阐明接受的，视为下一通达日的申购、赎 回或编削苦求，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎 回的价钱。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的该类基金份 额净值为基准进行诡计； 章程赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 处理公法等在遵从基金合同和招募证明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金握住东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金握住东谈主 必须在新公法首先实施前依照《信息知道办法》的干系规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在通达日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回苦求时须合手有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成 立。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额合手有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求顺利后，基金握住东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大王人赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金握住东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的因素影响业务处理经过，则赎回款 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 顺延至上述情形摈斥后的下一个服务日划出。   基金握住东谈主应以交易时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金握住东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐明 时期进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息知道办法》的干系规定在规定 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为 准。对于苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金握住东谈主直销机构之外的销售机构初次申购本基金 A 类基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个 基金账户单笔最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的单笔 最低金额为 1 元。   通过基金握住东谈主的直销机构初次申购本基金 A 类基金份额的，每个基金账户 单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个基金账户单笔 最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为 1 元。   投资者可将其整个或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东谈主每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制。 金申购与赎回的，在不违反前述规定的前提下其他销售机构不错按照基金销售服 务公约的干系规定办理，不必遵从以上限制。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 申购金额上限，具体规定请参见招募证明书更新或干系公告。 申购比例上限，具体规定请参见招募证明书更新或干系公告。 基金握住东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金握住东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述步履对基金畛域赐与控 制。具体见基金握住东谈主干系公告。 量限制，或新增基金畛域逼迫步履。基金握住东谈主必须在调养前依照《信息知道办 法》的干系规定在规定媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费 金的 A 类基金份额的申购费率由基金握住东谈主决定，A 类基金份额的申购用度由申 购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。   投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔诀别诡计。具体费率如下：       A 类申购金额（M,含申购费）                  申购费率            M＜100 万元                    1.00%            M≥500 万元             按笔收取，1000 元/笔   A 类份额赎回费，具体如下：        合手有期间（N）                 赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥7 日                   0.00%   C 类份额赎回费，具体如下： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书      合手有期限（N）            赎回费率      N＜7 日              1.50%      N≥7 日              0.00%   投资者可将其合手有的整个或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收取。本基金赎回用度 整个归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的干系规定在规定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵从干系法律律例以及 监管部门、自律公法的规定。 额合手有东谈主无内容不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销盘算，如期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手 续后，基金握住东谈主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回费率及销售服务 费率等进行妥贴费率优惠，并依照《信息知道办法》的干系规定在规定媒介上公 告。   （七）申购和赎回的数额和价钱   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用 份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后２位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （１）A 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额申购份额的诡计方法为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000／（1+1.00％）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95／1.0160＝48,725.34 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份 A 类基金份额。   例 4：某投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.1500=8,695.65 份   即：投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8,695.65 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 5：某类基金份额合手有东谈主赎回合手有的某类基金份额 1 万份，此 1 万份基金 份额合手有时期为 380 日，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额 净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   赎回用度=11,200.00×0.00%=0.00 元 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元   即：某类基金份额合手有东谈主赎回某类基金份额 1 万份，合手有时期为 380 天，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为 11,200.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建立基金代码，分 别诡计和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的诡计，均保留到极少点 后４位，极少点后第５位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇 罕见情况，经履行妥贴模范，不错妥贴蔓延诡计或公告。改日若市集情况发生变 化，或标的 ETF 净值诡计和发布时期发生变化，或根据践诺需要，经履行妥贴 模范，本基金可相应调养基金净值诡计和公告时期或频率并提前公告。   （八）申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主持理扣除权益 的登记手续。   基金握住东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养， 但不得内容影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息知道办法》的有 关规定在规定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金握住东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 投资东谈主的申购苦求。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 构的格外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 登记系统无法遍及运行。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金握住东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 的本基金总畛域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金握住东谈主 规定确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计合手有的份额跨越单个 投资东谈主累计合手有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金握住 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金握住东谈主应当根据干系规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被整个或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金握住东谈主应实时收复申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金握住东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 基金资产净值或无法办理赎回业务。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 本基金赎回的。 握住东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金握住东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金握住东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 握住东谈主应实时报中国证监会备案。已阐明的赎回苦求，基金握住东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额合手有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与澌灭。在暂停赎回的情况摈斥时，基金握住东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 编削中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金编削中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金握住东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东谈主觉得有才调支付投资东谈主的整个赎回苦求时， 按遍及赎回模范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金握住东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 波动时，基金握住东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到整个赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被澌灭。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大王人赎回时，在单个基金份额合手有东谈主赎回苦求跨越前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金握住东谈主觉得支付基金份额合手有东谈主的整个赎回 苦求有费事或者因支付基金份额合手有东谈主的整个赎回苦求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值变成较大波动时，对于该基金份额合手有东谈主当日跨越上一通达日 基金总份额 10%以上的赎回苦求，有权整个自动进行宽限办理；对于该基金份额 合手有东谈主未跨越上述比例的部分，基金握住东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东谈主的赎回苦求一并办理。可是， 如该合手有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求 将被澌灭。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大王人赎回并宽限办理时，基金握住东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额合手有东谈主，证明干系处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 干系规定，最迟于从头通达日在规定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头通达的公告。   （十三）基金编削   基金握住东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金握住东谈主握住的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费， 干系公法由基金握住东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的规定制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金握住东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的交易局面或者交易方式进行基金份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金握住东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额合手有东谈主应根据基金握住东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、得当法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主吃亏，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系而已，对于得当条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。   （十六）基金的转托管、质押   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。   在法律律例允许的范围内且对基金份额合手有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据干系法律律例过头业务公法，办理基金份额质押业务， 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 并可收取一定的手续费。   （十七）如期定额投资盘算   基金握住东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资盘算，具体公法由基金握住东谈主另 行规定。投资东谈主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金握住东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所规定的如期定 额投资盘算最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有规定的除外。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的规定或干系公告。   （二十）当技艺条件训练，本基金握住东谈主在不违反法律律例且对基金份额合手 有东谈主利益无内容不利影响的前提下，在履行妥贴模范后，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、通达场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无须召开基金份额合手有东谈主大会审议但须提前公告。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 九、基金的投资   （一）投资标的   通过主要投资于标的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 最小化。   （二）投资范围   本基金投资于具有雅致流动性的金融器具，主要投资于标的 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过头备选成份股（均含存托凭证）。为更好地竣事投资标的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、场所政府债券、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可编削债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中 国证监会干系规定）。   本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行妥贴 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规定为准。   （三）投资策略   本基金为 ETF 联合基金，主要通过投资于标的 ETF 竣事对标的指数的详尽 追踪。本基金力求将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 统统值逼迫在 0.35%以内，年化追踪舛讹逼迫在 4%以内。如因标的指数编制规 则调养或其他因素导致追踪舛讹跨越上述范围，基金握住东谈主应采取合理步履幸免 追踪舛讹进一步扩大。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照标的 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回标的 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交易。   当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调养，基金握住东谈主履行适 当模范后，本基金也将作相应的变更或调养。   本基金将在轮廓考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳申 购、赎回方式或二级市集方式进行标的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪功绩相比基准。 同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组 合以申购标的 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸， 主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金投资组合，并 根据标的指数组成过头权重的变动而进行相应调养。但在因罕见情况（如流动性 不及等）导致无法赢得有尾数目的个券时，基金握住东谈主将搭配使用其他合理方法 进行妥贴的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪舛讹，优化投资 组合的配置结构。   本基金在轮廓考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   本基金债券投资组合将介意考虑基金的流动性握住及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的方针是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   由于可编削债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可编削债券刊行 条件，结合基础证券的估值与波动率水平，接纳期权订价模子等数目化方法对可 编削债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利才调好、估值合理的上市公司 可编削债券，同期充分利用转股价钱或回售条件等产生的套利契机。   可交换债券与可编削债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主合手有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可编削债券一样，即遴聘合手有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关谨慎标公司的股票价 值以及刊行东谈主动作鼓吹的换股意愿等。本基金将通过对标的公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等轮廓分析，进行投资决策。   本基金将根据风险握住的原则，以套期保值为方针，遴聘流动性好、交易活 跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期 保值策略，以改善投资组合的投资后果。   本基金投资国债期货，将以套期保值为方针，根据风险握住的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，主要遴聘流动性好、交易活跃的国债期货 合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有用握住现金流量或裁汰建仓或 调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金畛域以及基金申购赎回情况等因素的考虑和判断，决定融资畛域与转融通证 券出借业务的畛域。本基金握住东谈主将充分考虑融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   改日，跟着市集的发展和基金握住运作的需要，基金握住东谈主不错在不改变投 资标的的前提下，遵从法律律例的规定，在履行妥贴模范后，相应调养或更新投 资策略，并在招募证明书更新中公告。   （四）投资限制 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的整个资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券畛域的 10%；   （5）本基金握住东谈主握住的整个基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支合手 证券，不得跨越其各种资产支合手证券总共畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，总共（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的干系约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金合手有的债券总市值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当得当基 金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）本基金若参与股指期货、国债期货交易，在职何交易日日终，合手有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 交易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金握住东谈主之 外的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当得当以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险握住规定》所述流动性受限证券的范围；2） 参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；3）最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；4）本基金参与证券出借的平均剩余期限 不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。因证券市集波动、上市 公司合并、基金畛域变动等基金握住东谈主之外的因素甚至基金投资不得当上述规定 的，基金握住东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股 流动性限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收蔓延等基金握住东谈主之外的因 素甚至基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交易 日内进行调养，但中国证监会规定的罕见情形除外。法律律例或监管部门另有规 定的，从其规定。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股 调养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 蔓延等基金握住东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述第（1）项规定投资 比例的，基金握住东谈主应当在 20 个交易日内进行调养，但中国证监会规定的罕见 情形或基金合同另有约定的除外。   基金握住东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。   法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。如果法律律例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行妥贴模范后，则本基 金投资不再受干系限制。   为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是法律律例或中国证监会另 有规定的除外；   （5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不耿介的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定不容的其他行为。   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、践诺 逼迫东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额合手有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的愉快，并按法律 律例赐与知道。首要关联交易应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安靖董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规定为准。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （五）标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证 A500 指数。   本基金的功绩相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   本基金以“通过主要投资于标的 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛讹最小化”动作投资标的，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产 投资于标的 ETF，并保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，因此登科“中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后） ×5%”动作功绩相比基准，能够相比信得过、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金握住东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会答复并建议握住 决策，如编削运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至握住决策确如期间，基金握住 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额合手有东谈主 利益优先原则撑合手基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，标的 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险 收益特征。   （七）基金握住东谈主代表基金愚弄鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑管帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 规定。   （九）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行妥贴模范后，本基金将由投 资于标的 ETF 的联合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需另行召 开基金份额合手有东谈主大会。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 届时将由基金握住东谈主另行公告。 握住东谈主一样的除外）； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各种有价证券、银行入款本 息、基金应收申购款过头他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务干系账户及交易编码的 基金托管东谈主干系信息。开立的基金专用账户与基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相 安靖。   （四）基金财产的守护和刑事服务   本基金财产安靖于基金握住东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 等基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构、证券经纪机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务， 其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金握住东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章澌灭或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金握住东谈主握住运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金握住东谈主握住运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 规定需要对外知道基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支合手证券过头它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金握住东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门干系规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不行信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金握住东谈主不应试虑因其多量合手有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金握住东谈主认 为按上述基金份额净值不行客不雅反应其公允价值的，基金握住东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调养 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值；   （3）知道受限的股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司股 东公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行业协会干系规 定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记 日至践诺收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公设备行的可编削债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在 当前情况下适用何况有有余可利用数据和其他信息支合手的估值技艺确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的干系规定进行估值。 确保基金估值的平正性。 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规定或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 对方，共同查明原因，两边协商握住。   根据干系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金握住东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份额合手有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延舛错而引起的损失，基金 托管东谈主诡计结果正确的不承担任何服务。   （五）估值模范 日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金握住东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金握住东谈主每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金握住东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规定对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕疵变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，瑕疵 的服务东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错服务方对平直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对干系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值舛错的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错服务方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不整个返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调养接纳尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律律例规定的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金握住东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步履防守损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金握住东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金握住东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐明后，基金握住东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金握住东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金握住东谈主应于每个服务日交易扫尾后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发 送给基金握住东谈主，由基金握住东谈主依据基金合同和干系法律律例的规定对基金净值 信息赐与公布。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （十）罕见情形的处理 款进行估值时，所变成的舛讹不动作基金资产估值舛错处理。 第三方机构发送的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金握住东谈主和基金托 管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的步履进行查验，但未能发现舛错的，由此 变成的基金资产估值舛错，基金握住东谈主和基金托管东谈主罢职补偿服务。但基金握住 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履减弱或摈斥由此变成的影响。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十二、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分派原则 可遴聘现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东谈主不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额合手有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额诀别遴聘不同的分成方式； 的可供分派利润进行评价，收益评价日刚劲的基金份额净值增长率跨越功绩相比 基准同期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金握住东谈主可进行收益分 配。本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时期、分派决策 及每次基金收益分派数额等内容，基金握住东谈主不错根据践诺情况确定并按照干系 规定公告； 售服务费，各种别基金份额对应的基金份额净值增长率或可供分派利润将有所不 同，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行 收益分派；    在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东谈主利益无内容性 不利影响的情况下，基金握住东谈主在履行妥贴模范后，可调养基金收益的分派原则 和支付方式，但应于变更实施日前在规定媒介上公告。    （三）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派方式等内容。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书    （四）收益分派决策确凿定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金握住东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息知道办法》的干系规定在规定媒介公告。    （五）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 份额登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务公法》履行。    （六）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》顺利后与基金干系的信息知道用度，法律律例、中国证监会 另有规定的除外； 申购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取握住费。本基金的握住费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。握住费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款指 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 令，支付时期及收款账户信息由基金握住东谈主通过书面面目另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款指 令，支付时期及收款账户信息由基金握住东谈主通过书面面目另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金握住东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金握住东谈主无需再出具划款指 令，支付时期及收款账户信息由基金握住东谈主通过书面面目另行文告基金托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系律例及相应协 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 议规定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》顺利前的干系用度根据《兴业中证 A500 指数型证券投资基 金基金合同》履行； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的规定或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金握住东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规定代扣代缴。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照干系规定编制基金管帐报表。 并以书面或两边约定的其他方式阐明。   （二）基金的年度审计 规定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十五、基金的信息知道   （一）本基金的信息知道应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息知道办法》、 《流动性风险握住规定》、            《基金合同》过头他干系规定。干系法律律例对于信息 知道的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金握住东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主过头日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规定的自 然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定知道基金信息，并保证所知道信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予知道的基金信 息通过得当中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息知道办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金握住东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介知道，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开知道的信息而已。   （三）本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开知道的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币 元。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （五）公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额合手有东谈主大会召开的公法及具体模范，证明基金产物的特点等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的整个事项， 证明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息知道及基 金份额合手有东谈主服务等内容。   《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金握住东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规定网站上；基金招募证明 书其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 握住东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金握住东谈主在基金财产守护及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已概若是基金招募证明书的摘要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物而已概要的信息发生首要 变更的，基金握住东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物而已概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变更的， 基金握住东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金握住东谈主不再更新基金产物 而已概要。   基金转型后，基金握住东谈主应将基金招募证明书、基金产物而已概要、《基金 合同》和基金托管公约登载在规定网站上，并将基金产物而已概要登载在基金销 售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登 载在规定网站上。   《基金合同》顺利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东谈主应 当至少每周在规定网站知道一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东谈主应当在不晚于每个通达日 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金握住东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站知道半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金握住东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息知道文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金握住东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在规定报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过得当《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金握住东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在规定报刊上。   基金握住东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金握住东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下知道该投资者的类别、答复期末合手有份额及占比、答复 期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金握住东谈主应当在基金年度答复和中期答复中知道基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，干系信息知道义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金计帐；   （3）编削基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金握住东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金握住东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金握住东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金握住东谈主变更合手有百分之五以上股权的鼓吹、基金握住东谈主的践诺控 制东谈主变更；   （8）基金握住东谈主的高等握住东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金握住东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金握住东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十；   （10）波及基金握住业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金握住东谈主或其高等握住东谈主员、基金司理因基金握住业务干系行为受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行为受到首要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、 践诺逼迫东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）握住费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金首先办理申购、赎回；   （17）本基金发生大王人赎回并宽限办理；   （18）本基金连气儿发生大王人赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （21）基金握住东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的指数；   （23）本基金变更标的 ETF；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）调养基金份额类别建立；   （26）基金信息知道义务东谈主觉得可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额合手有东谈主权益的，干系信息知道义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开领悟。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资股指期货的，基金握住东谈主在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募证明书（更新）等文献中知道股指期货交易情况，包括交易政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的交易政策和交易标的等。   本基金投资资产支合手证券的，基金握住东谈主应在基金年度答复及中期答复中披 露本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和报 告期内整个的资产支合手证券明细。   基金握住东谈主应在基金季度答复中知道其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   本基金投资国债期货的，基金握住东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等 如期答复和招募证明书（更新）等文献中知道国债期货交易情况，包括交易政策、 合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的交易政策和交易标的等。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金握住东谈主应当在季度答复、中 期答复、年度答复等如期答复和招募证明书（更新）等文献中知道参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其握住情况等，并就答复期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交 易事项作念详备证明。   基金合同远离的，基金握住东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐答复。计帐小组应当将计帐答复登载在规定网站上，并将计帐答复教唆 性公告登载在规定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息知道义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的规定进行信息知道，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规定。   本基金在如期答复和招募证明书（更新）中应设立专门章节知道所合手标的 ETF 的干系情况并揭示干系风险：   （1）投资政策、合手仓情况、损益情况、净值知道时期等；   （2）交易及合手有标的 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、握住费、 托管费等，在招募证明书（更新）中列明诡计方法并例如证明；   （3）合手有的标的 ETF 发生的首要影响事件，如编削运作方式、与其他基 金合并、远离基金合同以及召开基金份额合手有东谈主大会等；   （4）本基金投资于基金握住东谈主以及基金握住东谈主关联方所握住基金的情况。   （六）暂停或蔓延信息知道的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延披 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 露干系基金信息知道： 时； 资产价值时； 协商阐明后，基金握住东谈主暂停估值时；   （七）信息知道事务握住   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道握住轨制，指定专门部门及 高等握住东谈主员负责握住信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 知道内容与面目准则等律例的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金握住东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期答复、更新的招募证明书、基金产物而已概要、基金计帐答复等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子阐明。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。 基金握住东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介知道信息，可是其他全球媒介不得早于规定媒介知道信息，何况 在不同媒介上知道团结信息的内容应当一致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金遍及投资操作的前提下，自主提高信息知道服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律公法的干系规定。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计答复、法律倡导书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （八）信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金握住东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑管帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金握住东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表倡导且得当《证券法》规定的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计倡导。基金握住东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会和/或公司 所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律律例规定提交材料。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金握住东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。大王人赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金握住东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考虑主袋账户资产。   基金握住东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金握住东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金握住东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并知道主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取握住费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金握住东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否整个完成变现，基金握住东谈主王人应 当实时向侧袋账户整个份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金握住东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产整个完成变现并远离侧袋机制后，基金握住东谈主应实时聘任得当 《证券法》规定的管帐师事务所进行审计并知道专项审计倡导。   （七）侧袋机制的信息知道   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金握住东谈主应实时发布临时公告。   基金握住东谈主应按照招募证明书“基金的信息知道”部分规定的基金净值信息 知道方式和频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   侧袋机制实施期间，基金握住东谈主应当在基金如期答复中知道答复期内特定资 产处置进展情况，知道答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不动作特定资产最终变现价钱的承诺。   基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所 对基金年度答复进行审计时，搪塞答复期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和 年度答复知道等发表审计倡导。   （八）本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡平直援用法律律例或监管公法 的部分，如将来法律律例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金握住东谈主经与基金 托管东谈主协商一致后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的市集风险开端于基金合手有的资产市集价钱的波动，市集风险主 要开端于：   （1）政策风险。国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影 响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   （4）收益率弧线风险。不同信用水平的货币市集投资品种应具有不同短期 收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影 响基金的收益水平。   （5）购买力风险。基金收益的一部分将通过现金面目来分派，而现金可能 因为通货蔓延的影响而使购买力下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   （6）上市公司谋略风险。上市公司的谋略好坏受多种因素影响，如握住能 力、财务景色、市集远景、行业竞争、东谈主员教悔等，这些王人会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其证券价钱可能着落，或者能够 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分 散这种非系统风险，但不行完全避让。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 景色恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因背信而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大王人赎回，甚至莫得有余的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   在本基金发生流动性风险时，基金握住东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管 理器具以减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购苦求被 断绝、大王人赎回情形下赎回苦求被宽限办理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被 降速支付等步履。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流 动性风险匹配。具体参见招募证明书“八、基金份额的申购与赎回”部天职容。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 联合基金，主要投资于具有雅致流动性的金融器具，包括标的 ETF 基金份额、标的指数成份股过头备选成份股（均含存托凭证）。此外，为更 好地竣事投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股、存托凭证、债券、资产 支合手证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币市集器具、股指期货、国债期 货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会干系规 定）。一般情况下，上述资产市集流动性较好。但不捣毁在特定阶段、特定市集 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时， 可能存在以卑鄙动性风险：一是基金握住东谈主建仓或进行组合调养时，可能由于特 定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎标的 ETF；二是为应 付投资者的赎回，基金被动以不妥贴的价钱卖出或赎回标的 ETF，或卖出股票、 债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）大王人赎回情形下的流动性风险握住步履   基金出现大王人赎回情形下，基金握住东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或 大王人赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额合手有东谈主赎回苦求跨越前一通达日基金总份额一定比例以上的，基金握住东谈主有 权对其采取宽限办理赎回苦求的步履。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （4）实施备用的流动性风险握住器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性劳苦等极点情况下发生无法搪塞投资者大王人赎回的 情形时，基金握住东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的规定，严慎登科宽限办理大王人赎回苦求、暂停接受赎回苦求、暂停申购或 断绝申购苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价、实 施侧袋机制等流动性风险握住器具动作赞成步履。对于各种流动性风险握住器具 的遴聘，基金握住东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估，运用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各 类流动性风险握住器具时，投资者的申购或赎回苦求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金握住东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，力求全 面保障投资者的正当权益。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险握住器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，方针在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手知道基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和编削，仅主袋账户份额遍及通达赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金握住东谈主 在基金如期答复中知道答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金握住东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金握住东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金握住东谈主诡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 考虑主袋账户资产，并根据干系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金知道的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 及变化情况。   操作风险是指基金运作过程中，因里面逼迫存在弱势或者东谈主为因素变成操作 失实或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法交易、管帐部门诓骗、交易 舛错、IT 系统故障等风险。   在基金握住运作过程中，基金握住东谈主的考虑水平、投资握住水平平直影响基 金收益水平，如果基金握住东谈主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现失实等，王人会影响基金的收益水平。   合规风险指基金握住或运作过程中，违反国度法律、律例的规定，或者违反 基金合同干系规定的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因 素、上市公司谋略景色、投资者形态和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致 指数波动。   由于本基金主要投资于标的 ETF，基金收益水平会因为标的 ETF 标的指数的 波动发生变化，从而产生风险。   （2）标的指数编制的风险   如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金握住东谈主依据该数据进 行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，标的 ETF 标的指数因为 编制决策的弱势有可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在相反，因标的指 数编制决策的不训练也可能导致指数调养较大，加多标的 ETF 投资成本，并有可 能因此加多追踪舛讹，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影 响。   （3）追踪舛讹逼迫未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值逼迫在 0.35%以内，年化追踪舛讹控 制在 4%以内，但因标的指数编制公法调养或其他因素可能导致追踪舛讹跨越上 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并握住和爱护，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的握住和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会答复并建议握住决策，如编削运作方式、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会 进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同远离。投资东谈主将濒临编削运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至握住决策确定并实施前，基金 握住东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额合手 有东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与干系市集推崇有在相反，影响投资收益。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临风险，基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （6）基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的指数的详尽追踪，标的 ETF 对指数的追踪舛讹会影响本基金对标的指数的追踪 舛讹； 情形。   （7）动作 ETF 联合基金的干系风险 因此本基金可能具有与标的 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 可能平直或转折成为本基金的风险，投资者须细察并关谨慎标 ETF 招募证明书等 文献中的风险揭示内容。 指数基金的风险。当标的 ETF 发生基金合同约定的罕见情况时，本基金可能由目 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 标 ETF 的联合基金变更为平直投资标的 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数 基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   （8）投资存托凭证的特定风险   本基金若投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能平直或转折成为本基金风险。具体风险包括： 基金动作存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等 方面存在相反可能激励的风险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面 的罕见安排可能激励的风险；存托公约自动拘谨存托凭证合手有东谈主的风险；因多地 上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息知道监管方 面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他 风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资 于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （9）参与融资和转融通证券出借业务的风险   本基金若根据法律律例的规定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务私有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证 券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能 濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   （10）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。   （11）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货，国债期货动作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度裁汰带来的风险 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 等。   （12）资产支合手证券的投资风险   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资 产支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风 险等。   （13）科创板股票的投资风险   本基金可能投资于科创板股票，若投资，会濒临科创板机制下因投资标的、 市集轨制以及交易公法等相反带来的私有风险，包括但不限于：   ①科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；   ②退市情形更多，新增市值低于规定尺度、上市公司信息知道或者范例运作 存在首要弱势导致退市的情形；   ③履行尺度更严，昭彰丧失合手续谋略才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不 具备贸易内容的关联交易撑合手收入的上市公司可能会被退市；   ④不再建立暂停上市、收复上市和从头上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对鸠合于新一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技艺产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业改日盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交易建立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被偶然抽中建立一 如期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过头他干系流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技革命企业，在企业谋略及盈利模式上 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新技艺产业扶合手力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济步地变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （14）基金合同远离的风险   出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对握住决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。因此，基金份额合手有东谈主将濒临基 金合同可能远离风险。   （1）在得当本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些罕见的风险；   （2）因技艺因素而产生的风险，如诡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗行为等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   （二）声明 握住东谈主与基金销售机构王人不行保证其收益或本金安全。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十八、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和基 金托管东谈主愉快后变更并公告。 自决议顺利后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主贯串的； 的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 握住东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对握住决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东谈主、得当《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （1）     《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复应当经得当《中 华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监 会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将 计帐答复登载在规定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的规定。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 十九、基金合同的内容摘要   （一）基金合同当事东谈主及权利义务   一）基金握住东谈主   称呼：兴业基金握住有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织面目：有限服务公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：合手续谋略   考虑电话：021-22211866   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他干系规定，基金握住东谈主的权利包 括但不限于： 握住基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度干系法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 赢得《基金合同》规定的用度； 愚弄因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的权利； 证券出借业务； 施其他法律行为； 或其他为基金提供服务的外部机构； 换、转托管、如期定额投资和非交易过户等的业务公法； 经纪商进行场内交易，并由采取的证券经纪商动作结算参与东谈主代理本基金进行结 算；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他干系规定，基金握住东谈主的义务包 括但不限于： 额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋略方式握住和运作基金财产； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 证所握住的基金财产和基金握住东谈主的财产相互安靖，对所握住的不同基金诀别管 理，诀别记账，进行证券、基金投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规定，按干系规定诡计并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过头他干系规定，履行信息知道及报 告义务； 《基金合同》过头他干系规定另有规定外，在基金信息公开知道前应予守密，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过头他干系规定召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 而已，保存期限不少于法律律例的规定； 证投资者能够按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到干系而已的复印件； 现和分派； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职； 托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金握住东谈主应为基金份额合手有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行为承担服务； 法律行为；   二）基金托管东谈主   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时期：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织面目：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》（证监许可20141044 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过头他干系规定，基金托管东谈主的权利包 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益； 协助提供开立期货业务干系账户及交易编码的基金托管东谈主干系信息，为基金办理 证券、期货、基金交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他干系规定，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互安靖；对所托管的不同的基金诀别建立账户，安靖核算，分账握住， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互安靖； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金握住东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 定外，在基金信息公开知道前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法 机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提 供服务需要提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金握住东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基 金握住东谈主有未履行《基金合同》规定的行为，还应当证明基金托管东谈主是否采取了 妥贴的步履； 不少于法律律例的规定； 回款项；             《基金合同》过头他干系规定，召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金握住东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 配； 并文告基金握住东谈主； 任不因其退任而罢职； 基金握住东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益 向基金握住东谈主追偿； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   三）基金份额合手有东谈主   基金投资者合手有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。   （1）、根据《基金法》、              《运作办法》过头他干系规定，基金份额合手有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁； 大会并对标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过头他干系规定，基金份额合手有东谈主的义 务包括但不限于：                  《招募证明书》、基金产物而已概要等信息 知道文献； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限服务；   （二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的模范和公法   鉴于本基金是标的 ETF 的联合基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手 有的本基金的基金份额平直参加或者托福代表参加标的 ETF 的基金份额合手有东谈主 大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，其合手有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额合手 有东谈主不错凭合手有的主袋账户份额平直参加或者托福代表参加标的 ETF 基金份额 合手有东谈主大会并表决。   本基金的基金握住东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东谈主以标的 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基 金份额合手有东谈主的寄托以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份参加标的 ETF 的 基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金握住东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，须先遵从本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额合手有东谈主大会。本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本基金基金握住东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会暂不建立日常机构，日常机构的建立和干系公法按照 法律律例的干系规定进行。   一）召开事由   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会， 法律律例和中国证监会另有规定的除外： 基金份额合手有东谈主大会； 额合手有东谈主（以基金握住东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例规定和《基金合同》约定的范围内、且对基金份额合手有东谈主 利益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金握住东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额合手有东谈主大会： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 交易过户、转托管等业务的公法； 他基金进行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略； 标的指数的指数基金； 情形。   二）会议召集东谈主及召集方式   （1）除法律律例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由 基金握住东谈主召集。   （2）基金握住东谈主未按规定召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金握住 东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金握住 东谈主，基金握住东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金握住东谈主建议书面提议。基金握住东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金握住东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金握住东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的 基金份额合手有东谈主代表和基金握住东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金握住东谈主，基金握住东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就团结事项要求 召开基金份额合手有东谈主大会，而基金握住东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或总共 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会 的，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、过问。   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应当至少提前三旬日在规定媒介公 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中证明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过头 考虑方式和考虑东谈主、表决倡导寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金握住东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金握住 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另 行书面文告基金握住东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 金握住东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托解说委 派代表出席，现场开会时基金握住东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 合手有东谈主大会，基金握住东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程： 出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说得当法律 律例、《基金合同》和会议文告的规定，何况合手有基金份额的凭证与基金握住东谈主 合手有的登记而已相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的 基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书 面面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址 或者在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额合手有东谈主采 用相聚、电话、短信或其他方式，在表决结果日以前对表决事项进行投票并由召 集东谈主赐与记录。通讯开会应以书面方式进行表决，若基金份额合手有东谈主采取非书面 面目进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额合手有东谈主的表 决倡导。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 公布干系教唆性公告； 为基金握住东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金握住东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告规定的方式收取基金份额合手有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金握住东谈主经通 知不参加收取表决倡导的，不影响表决服从； 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额合手有东谈主所合手 有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表基 金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决倡导或授 权他东谈主代表出具表决倡导； 具表决倡导的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代 理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说得当 法律律例、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额合手有东谈主亦可 接纳其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召 开基金份额合手有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。   五）议事内容与模范   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金握住东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律律例、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律律例及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他 事项。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七）条文矩模范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金握住东谈主授权出席会议的代表，在基金握住东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金握住东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主 或代理东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和考虑方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额合手 有东谈主也不错接纳相聚、电话或其他方式进行表决；或者接纳相聚、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决。   六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规定 的须以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规定或 本基金合同另有约定的，编削基金运作方式、更换基金握住东谈主或者基金托管东谈主、 远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证解说，不然提交 得当会议文告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文告规定的表决倡导视为有用表决，表决倡导暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七）计票   （1）现场开会 应当在会议首先后布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额合手有东谈主自行召集或大会天然由基金握住东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金握住 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议首先后 布告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担 任监票东谈主。基金握住东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布从头盘点结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通讯开会 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金握住东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金握住东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行顺利的基金份额合手有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金握住 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主诀别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额合手有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份 额合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额合手有东谈主大会投票的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   本基金侧袋机制实施期间，如果标的 ETF 召开合手有东谈主大会，根据届时的特 定资产是否包含标的 ETF，诀别确定本基金主侧袋账户对于标的 ETF 的表决权 及相应表决票数。标的 ETF 合手有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。   十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等规定，但凡平直援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管 公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金握住东谈主履行妥贴模范后，可平直对 本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金握住东谈主和 基金托管东谈主愉快后变更并公告。 自决议顺利后 2 日内在规定媒介公告。   二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 基金托管东谈主贯串的； 的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 握住东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对握住决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金握住东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐答复；   （5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 答复出具法律倡导书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）争议握住方式 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书      各方当事东谈主愉快，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商或谐和未能握住的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上 海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金握住东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，链接针织、死力、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规定的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之方针，不包括香港特 别行政区、澳门相配行政区和台湾地区的法律律例及司法解释）统领并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》底本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金握住东谈主、基 金托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 二十、基金托管公约的内容摘要   （一）托管公约当事东谈主   称呼：兴业基金握住有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   设立日历：2013 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织面目：有限服务公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：合手续谋略   考虑电话：021-22211866   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立时期：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织面目：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》（证监许可20141044 号）   谋略范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 外区域）；证券投资考虑；与证券交易、证券投资行为干系的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券资产握住（寰宇社会保障基金境内寄托投资握住、基 本养老保障基金证券投资握住、企业年金基金投资握住和干事年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的技俩,经干系部门批 准后方可开展谋略行为,具体谋略技俩以干系部门批准文献大要可证件为准)   存续期间：无尽期   （二）基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据干系法律律例的规定和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围和投资比例进行监督。   本基金投资于具有雅致流动性的金融器具，主要投资于标的 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过头备选成份股（均含存托凭证）。为更好地竣事投资标的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、场所政府债券、政 府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可编削债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、 股指期货、国债期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中 国证监会干系规定）。   本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行妥贴 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或 者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 序后，以变更后的规定为准。   （2）根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以 下投资限制： 金资产净值的 10%； 该资产支合手证券畛域的 10%； 益东谈主的各种资产支合手证券，不得跨越其各种资产支合手证券总共畛域的 10%； 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与整个卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，总共（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的干系约定； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越 基金合手有的债券总市值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当得当基金 合同对于债券投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 30%； 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 易保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金握住东谈主之外 的因素甚至基金不得当该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险握住规定》所述流动性受限证券的范围；②参 与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 50%；③最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；④本基金参与证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。因证券市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动等基金握住东谈主之外的因素甚至基金投资不得当上述规定的，基 金握住东谈主不得新增转融通证券出借业务；   除上述 1）、6）、11）、12）、13）、16）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限制、标的 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收蔓延等基金握住东谈主之外的因素甚至 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金握住东谈主应当在 10 个交易日内进 行调养，但中国证监会规定的罕见情形除外。法律律例或监管部门另有规定的， 从其规定。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股 调养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延 迟等基金握住东谈主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述第 1）项规定投资比例 的，基金握住东谈主应当在 20 个交易日内进行调养，但中国证监会规定的罕见情形 或基金合同另有约定的除外。   基金握住东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同顺利之日起初先。   法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。如果法律律例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行妥贴模范后，则本基 金投资不再受干系限制。   （3）基金托管东谈主根据干系法律律例的规定及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容行为通过过后监督方式进行监督： 规定的除外；   基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、践诺 逼迫东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额合手有东谈主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 照市集平正合理价钱履行。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的愉快，并按法律 律例赐与知道。首要关联交易应提交基金握住东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安靖董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥贴模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更以后的规定为准。   （4）本基金参与银行间市集交易，由基金握住东谈主决定银行间市集交易敌手 的名单，并按照审慎的风险逼迫原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金握住东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易 敌手；基金握住东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单 中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参 与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （5）基金托管东谈主对基金投资知道受限证券的监督 基金投资知道受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险逼迫轨制，谨防 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金握住东谈主是否遵 守干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 中国证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等知道受限证券。 金握住东谈主董事会批准的干系基金投资知道受限证券的投资决策经过、风险逼迫制 度。基金投资非公设备行股票，基金握住东谈主还应提供基金握住东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资知道受限证券的投资额度 和投资比例逼迫情况。   基金握住东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐明。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 供得当法律律例要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监 会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总 成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有知道受限证券市值占资产净值的比 例、资金划付时期等。基金握住东谈主应保证上述信息的信得过、完竣，并于拟履行投 资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审 核。 问题的文告》规定，对基金握住东谈主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金握住 东谈主提供的干系书面信息。基金托管东谈主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有 权要求基金握住东谈主在投资知道受限证券前就该风险的摈斥或谨防步履进行补充 书面证明，并保留搜检基金握住东谈主风险握住部门就基金投资知道受限证券出具的 风险评估答复等备查而已的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行干系指示。因 断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应服务，并有权答复 中国证监会。   如基金握住东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求握住。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应服务。   （6）本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款 银行的支付才调等波及到入款银行遴聘方面的风险。本基金的基金握住东谈主根据相 应公法确定入款银行，本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信 用风险而变成的损失机由干系服务东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行 入款的入款银行进行监控。   （7）基金参与转融通证券出借业务，基金握住东谈主应当遵从审慎谋略原则， 配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险握住轨制，完善业务 经过，有用谨防和逼迫风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行 监督和复核。 资产净值诡计、各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息知道、基金宣传推介材料（需基金握住东谈主主动提供） 中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书                                 《基金 合同》、本托管公约过头他干系规定时，应实时以书面面目文告基金握住东谈主限期 纠正，基金握住东谈主收到文告后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面面目向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。 基金握住东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金握住东谈主应补偿因其违反法律律例、行业自律性规定或《基金 合同》或本托管公约过头他干系规定而甚至投资者和基金托管东谈主碰到的损失。   对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反干系法律律例规定或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝履行，立即文告基金握住东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易模范还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反干系法律律例或者违反《基金合同》约 定的，应当立即文告基金握住东谈主，并答复中国证监会。   基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金握住东谈主应积极配合提 供干系数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主有首要非法行为，应立即答复中国证监会，同期 文告基金握住东谈主限期纠正。   基金握住东谈主无耿介情理，断绝、窒碍基金托管东谈主根据本公约规定愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （三）基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户、复核基金握住东谈主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基 金握住东谈主指示办理计帐交收、干系信息知道和监督基金投资运作等行为。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 握住、未履行或无故蔓延履行基金握住东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管公约过头他干系规定时，基金握住东谈主应实时 以书面面目文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并 以书面面目向基金握住东谈主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在上述限期内，基金握住东谈主有权随时对文告县项进行复查,督促 基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金握住东谈主的核查行为， 包括但不限于：提交干系而已以供基金握住东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性， 在规定时期内回应基金握住东谈主并改正。基金托管东谈主对基金握住东谈主文告的非法事项 未能在限期内纠正的，基金握住东谈主应答复中国证监会。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、窒碍基金握住东谈主根据本公约规定愚弄监督权，或采取拖延、诓骗 等技巧妨碍基金握住东谈主进行有用监督，情节严重或经基金握住东谈主建议劝诫仍不改 正的，基金握住东谈主应答复中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应安靖于基金握住东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全守护基金财产，未经基金握住东谈主的正当合规指示或 法律律例、《基金合同》及本公约另有规定，不得自走运用、刑事服务、分派基金的 任何财产。   ）   （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户，干系开户用度由基金资产承担。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产诀别建立账户，分账握住，安靖 核算，确保基金财产的完竣与安靖。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金握住东谈主负责与 干系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时文告基金握住东谈主采取步履进行催收。基金握住东谈主未实时催 收给基金财产变成损失的，基金握住东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的损失， 基金托管东谈主对此不承担相应服务，但应赐与必要协助。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （6）对因为基金握住东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基 金财产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期 货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员 单元等本公约当事东谈主外第三方的原因给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承 担服务。   （7）除依据法律律例、             《基金合同》过头他干系规定外，基金托管东谈主不得委 托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和握住。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管履历的贸易银行开设本基 金的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金握住东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金银行账户的握住应得当《东谈主民币银行结算账户握住办法》、《现金 握住暂行条例》、《支付结算办法》以过头他干系规定。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金握住东谈主不得出借或未经另一方愉快私自转让本基金的证券账户； 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的握住和运用由基 金握住东谈主负责。   （4）证券账户开立后，证券经纪商遴聘指定营业网点为本基金开立证券资 金账户，并文告基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 银证转账对应关系。   （5）交易所证券交易资金接纳第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金握住东谈主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金握住东谈主所遴聘的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资 金计帐，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。   （6）在本托管公约顺利日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系规定，则基金托管东谈主应当比照并 遵从上述对于账户开设、使用的规定。   《基金合同》顺利后，基金握住东谈主负责以基金的口头苦求并取得进入寰宇银 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的干系规定，以基金的口头在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   基金握住东谈主根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金握住东谈主应以书面面目将期货公司提供的期货保证金账 户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东谈主。资金密 码和市集监控中心登录密码重置由基金握住东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金握住东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需而已。基 金握住东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在干系而已变更后及 时将变更的而已提供给基金托管东谈主。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》 的规定，由基金握住东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律律例和本公约的约定协商后 开立。新账户按干系规定使用并握住。   （2）法律律例等干系规定对干系账户的开立和握住另有规定的，从其规定 办理。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   基金投资银行如期入款应由基金握住东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结 总体团结公约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金握住东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东谈主授权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责守护。   本基金投资银行入款时，基金握住东谈主应当与入款银行缔结具体入款公约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户握住等细 则。入款公约须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户， 任何情况下，入款银行王人不得将入款本息划往任何其他账户。   为谨防罕见情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续期间，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建 立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东谈主合手有， 基金托管东谈主承担守护职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用逼迫的 证券不承担守护服务。   基金托管东谈主按照法律律例守护由基金握住东谈主代表基金签署的与基金干系的 首要合同及干系凭证。基金握住东谈主代表基金签署干系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规定外，基金 握住东谈主在代表基金签署与基金干系的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上 的底本，以便基金握住东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。首要合同的 守护期限不少于法律律例的规定。   对于无法取得二份以上的底本的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金握住东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   (1)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金握住东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。 法律律例另有规定的，从其规定。   基金握住东谈主每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公 告。   (2)复核模范   基金握住东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金握住东谈主根据法律律例或 《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                               《证券投资 基金管帐核算业务指引》过头他法律、律例的规定。基金资产净值和基金份额净 值由基金握住东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金握住东谈主应于每个估值日对基金 资产估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值以两边招供的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金握住东谈主， 由基金握住东谈主按规定对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金握住东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金握住东谈主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金握住东谈主， 就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的倡导，按照基金握住东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按最新规定估值。   （1）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支合手证券过头它投资等资产及负 债。   （2）估值方法 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金握住东谈主认 为按上述基金份额净值不行客不雅反应其公允价值的，基金握住东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调养 最近交易市价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公设备行未上市的股票，接纳估值技艺确定公允价值；   ③知道受限的股票，包括非公设备行股票、初次公设备行股票时公司鼓吹公 设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行业协会干系规定确 定公允价值。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），登科 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交易所市集上市交易的公设备行的可编削债券等有活跃市集的含 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前 情况下适用何况有有余可利用数据和其他信息支合手的估值技艺确定其公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的干系规定进行估值。 确保基金估值的平正性。 金握住东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金握住东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规定或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商握住。   根据干系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金握住东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金握住东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份额合手有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延舛错而引起的损失，基金 托管东谈主诡计结果正确的不承担任何服务。   基金握住东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的步履确保基金资产估值 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值舛错类型   本基金运作过程中，如果由于基金握住东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的瑕疵变成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，瑕疵 的服务东谈主应当对由于该估值舛错碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值舛错处理原则 协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错服务方对平直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方还是积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方搪塞更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。 何况仅对估值舛错的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 估值舛错服务方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不整个返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值舛错服务方。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   （3）估值舛错处理模范   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： 原因确定估值舛错的服务方； 行评估； 正和补偿损失； 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值估值舛错处理的方法如下： 金托管东谈主，并采取合理的步履防守损失进一步扩大。 托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 握住东谈主应当公告并报中国证监会备案。 偿时，基金握住东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐明后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金握住东谈主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致时，按基金握住东谈主的建议执 行，由此给基金份额合手有东谈主和基金财产变成的损失，由基金握住东谈主负责赔付。   ②若基金握住东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额合手有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金握住东谈主与基金托管东谈主按照瑕疵 进度各自承担相应的服务。   ③如基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基 金握住东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成的损失，由基 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 金握住东谈主负责赔付。   ④由于基金握住东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由 基金握住东谈主负责赔付。   （5）罕见情况的处理 时，所变成的舛讹不动作基金资产估值舛错处理。 品级三方机构发送的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金握住东谈主和基金 托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的步履进行查验，可是未能发现该舛错的， 由此变成的基金资产估值舛错，基金握住东谈主和基金托管东谈主罢职补偿服务。但基金 握住东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履减弱或摈斥由此变成的影响。 以基金握住东谈主诡计结果为准。   （1）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金握住东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金握住东谈主应当暂停估值；   （4）基金所投资的标的 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形 时；   （5）法律律例规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度干系部门规定的管帐轨制履行。   基金握住东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 账方法和管帐处理原则，诀别独随即建立、登记和守护基金的全套账册，对两边 各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金握住东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金握住东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金握住 东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金握住东谈主和基金托管东谈主每月诀别安靖编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；                    《基金合同》顺利后，基金招募证明书、 基金产物而已概要的信息发生首要变更的，基金握住东谈主应当在三个服务日内，更 新基金招募证明书和基金产物而已概要，并登载在规定网站上，其中基金产物资 料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募证明书、基金产物 而已概要其他信息发生变更的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的， 基金握住东谈主不再更新基金招募证明书和基金产物而已概要。季度答复应在季度结 束之日起 15 个服务日内赐与公告；中期答复在上半年终了后两个月内赐与公告； 年度答复在年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基 金握住东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金握住东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金握住东谈主。基 金握住东谈主在季度答复完成当日，将干系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金握住东谈主。基金管 理东谈主在中期答复完成当日，将干系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金握住东谈主。基金握住 东谈主在年度答复完成当日，将干系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到 后 45 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金握住东谈主。基金握住东谈主和 基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金握住东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金握住东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核倡导书或进 行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金握住东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金握住东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、季度答复、中期答复或年度答复复核完结后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对干系文献 审核时教唆。 制结果。   （六）基金份额合手有东谈主名册的登记与守护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和守护， 基金握住东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系公法诀别守护基金份额合手有东谈主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的面目。守护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金握住东谈主应将干系而已 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完竣性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵从守密义务。   若基金握住东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东谈主名 册，应按干系律例规定各自承担相应的服务。   基金握住东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》远离日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》远离日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   （七）基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （1）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。   （2）基金托管公约远离的情形   发生以下情况，本托管公约远离： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远离事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金握住东谈主或临时基金握住东谈主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金握住东谈主或临时 基金握住东谈主、基金托管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主 员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐模范： 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 告出具法律倡导书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券、基金的流动性 受到限制而不行实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列章程退回：   基金财产未按前款 1）－3）项规定退回前，不分派给基金份额合手有东谈主。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的规定。   （八）争议握住方式 政区、澳门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商握住。但争议未能以协商方式握住的，则任何一方有权将争议提交 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲 裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均 具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。 链接针织、死力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》规定的义务，爱护基 金份额合手有东谈主的正当权益。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 二十一、对基金份额合手有东谈主的服务    基金握住东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手 有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）而已寄送    基金握住东谈主每月向定制电子对账单服务的基金份额合手有东谈主发送电子对账单。 有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法遍及收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金握住东谈主客服热线查询、查对、变更预留的考虑方式。    （二）红利再投资服务    若基金份额合手有东谈主遴聘红利再投履历式进行基金收益分派，该基金份额合手有 东谈主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额，且不收取申购用度。    （三）在线服务    通过基金握住东谈主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额合手有东谈主还可赢得如下 服务：    基金份额合手有东谈主均可通过基金握住东谈主网站竣事基金交易查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金握住东谈主网站获取基金和基金握住东谈主的各种信息，包括基 金的法律文献、功绩答复及基金握住东谈主最新动态等而已。    （四）考虑服务 余额、基金产物与服务等信息，可拨打基金握住东谈主寰宇统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方 式考虑本基金握住东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领悟了本招募证明书。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 二十二、招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当诀别置备于基金握住东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错平直登录基金握住东谈主的网站 （www.cib-fund.com.cn）查阅和下载招募证明书。   基金握住东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金招募证明书 二十三、备查文献   （一）中国证监会准予兴业中证 A500 指数型证券投资基金召募注册的文献   （二）《兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金基金合同》   （三）《兴业中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金联合基金托管公约》   （四）法律倡导书   （五）基金握住东谈主业务履历批件和营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于 基金握住东谈主处，投资东谈主在办公时期内可供免费查阅。